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22.07.2020

Financial Crime Switzerland Controls Testing & Assurance Lead

  • 8000Zürich
  • Vollzeitstelle

Ein führender Vermögensverwalter mit ausgeprägten Investment-Banking-Kompetenzen.

Unsere Strategie baut auf den Kernstärken der Credit Suisse auf: unserer Positionierung als ein führender Vermögensverwalter, unseren ausgeprägten Kompetenzen im Investment Banking und unserer starken Präsenz in unserem Heimmarkt Schweiz. Wir verfolgen bei der Vermögensverwaltung einen ausgewogenen Ansatz mit dem Ziel, sowohl von der grossen Vermögensbasis in entwickelten Märkten zu profitieren als auch von dem erheblichen Vermögenszuwachs in der Region Asien-Pazifik und anderen Emerging Markets.

Die 1856 gegründete Credit Suisse verfügt heute über eine globale Reichweite mit Geschäftsaktivitäten in ca. 50 Ländern und 46'720 Mitarbeitenden aus über 150 verschiedenen Nationen. Dank unserer globalen Präsenz können wir geografisch ausgewogene Ertragsströme und Netto-Neugelder generieren und Wachstumschancen ergreifen, wo auch immer sie sich ergeben. Wir betreuen unsere Kunden in drei regional ausgerichteten Divisionen: Swiss Universal Bank, International Wealth Management und Asia Pacific.

Diese regionalen Geschäftsbereiche werden von zwei weiteren auf das Investment Banking spezialisierten Divisionen unterstützt: Global Markets und Investment Banking & Capital Markets. Die Strategic Resolution Unit konsolidiert zudem die verbleibenden Portfolios aus den ehemaligen nicht strategischen Einheiten zuzüglich zusätzlicher Geschäftsbereiche und Positionen, die nicht mehr zu unserer neuen strategischen Ausrichtung passen. Unsere Divisionen arbeiten eng zusammen, um mit innovativen Produkten und einer massgeschneiderten Beratung ganzheitliche Finanzlösungen anzubieten.
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Die Credit Suisse Group ist ein weltweit führender Finanzdienstleister, der Kunden auf der ganzen Welt rund um die Uhr in allen Finanzaspekten berät.

Die Credit Suisse wurde 1856 in Zürich von Alfred Escher, Wirtschaftspionier und Innovator, gegründet, um die Finanzierung des Eisenbahnbaus und damit des soliden Wachstums der Schweizer Wirtschaft, zu unterstützen. Heute haben wir uns zu einer neuen, integrierten Bank entwickelt: zu einem globalen Finanzdienstleister, der verschiedene Kulturen, Philosophien und Fachwissen verbindet, um Kunden auf ganz neue Weise zu betreuen. 

Mit über 46'000 Mitarbeitenden in mehr als 50 Ländern beraten wir Kunden in allen Finanzfragen. Als weltweit führendes Unternehmen im Private Banking & Wealth Management betreuen wir viele der weltweit vermögendsten Privatpersonen und Familien. Unser Investment Banking unterstützt zahlreiche Unternehmen und Institutionen in Schwellen- und in Industrieländern auf ihrem Weg zum Erfolg. 

Wen auch immer wir betreuen, unsere Tradition der Kundennähe und der Entwicklung auf Kundenbedürfnisse zugeschnittener innovativer Produkte und Lösungen hat uns zu einem der international angesehensten und erfolgreichsten Finanzinstitute gemacht. 

Als einer der wichtigsten Arbeitgeber in der Schweiz legen wir bei der Credit Suisse grössten Wert auf herausragendes professionelles Know-how unserer Mitarbeitenden. Als weltweit tätige Gruppe bieten wir spannende Karrieremöglichkeiten in einem multikulturellen Umfeld. Wir sind aber auch landesweit als Retail Bank vertreten und verankert.

Financial Crime Switzerland Controls Testing & Assurance Lead

The Financial Crime Switzerland Controls Testing & Assurance Lead will join the Financial Crime Compliance (“FCC”) Group. This role will report into both IWM and SUB FCC via the Switzerland FCC Execution Head, and will be functionally supervised by the Global Head of Financial Crime Controls Testing & Assurance (“FC CTA”). The Lead will have the responsibility of further establishing the Switzerland FC CTA program (incl. Anti-Money Laundering, Anti-Bribery & Corruption, and Sanctions Compliance), including conducting testing and thematic assurance reviews of key financial crime controls and working with highly motivated CTA associates/analysts during reviews, where applicable. Specifically, the role requires that the Lead:
  • Serve as the key accountable representative and subject matter expert for financial crime controls testing, monitoring, and assurance on behalf of the Switzerland location across both IWM and SUB;
  • Own the design of, implement, and execute the FC CTA program in Switzerland in conjunction with global CTA through testing and assurance activities in order to test the design and/or operating effectiveness of key financial crime controls incl. relevant tools and technologies;
  • Support global CTA to develop further the global FC CTA program
  • Develop regional/divisional schedule of CTA reviews in coordination with global CTA, FCC, CCO, and business teams, and with consideration of current Bank, regional, and/or divisional processes, programs, and risks;
  • Ensure that the Switzerland CTA team is deeply familiarized and educated on the Bank’s key financial crime risks and controls, the business areas, products and services, to enable the team to more effectively and appropriately test and identify any emerging risks;
  • Liaise with control owners/performers and key stakeholders to discuss CTA reviews and findings and identify appropriate resolution/remediation;
  • Lead Switzerland CTA team to develop and incorporate data-driven techniques in the performance of testing and assurance of financial crime controls and processes;
  • Assess results of CTA reviews to identify trends and opportunities for program enhancement within CTA and also FCC;
  • Report on findings and provide MI to key stakeholders e.g. Heads of FCC, CCOs, Business Management;
  • Support the maintenance of global CTA standards based on divisional/regional/global changes to controls and identified risks and priorities;
  • Exercise judgement and demonstrate financial crime and/or control testing subject matter expertise in bringing in advisory and jurisdiction specific knowledge to conversations with Chief Compliance Officers, control owners/performers,   and business heads, as required;
  • Assist FCC Management with oversight and coordination of CTA review in non-hub locations, as needed; and
  • Accountable for internal and external audit commitments relating to Switzerland CTA program.
This role is varied and requires excellent communication, management, and analytical skills in order to meet the demand of being part of a global team and function, under increasing regulatory scrutiny.
 
  • The ideal candidate would possess the following qualifications and skills:
  • A university degree in an area related to Business Administration, Compliance, Law, or alike is required;
  • You bring at least 5-6 years of meaningful experience in banking or financial institutions, optimally gathered in compliance, business risk management and /or audit
  • You have excellent verbal and written communication skills in English as well as very good knowledge of German
  • Working knowledge of AMLA, AMLO-FINMA legislation and regulations, and FATF international recommendations is an advantage
  • Do you have high degree of accuracy and attention to detail
  • You are experienced in data analytics or interrogation tools (e.g. Tableau, Access, SQL)
  • You have strong analytical skills as well as distinctive IT affinity to data processing and case management/client management tools analysis;
  • You have a successful track record in coping with a great work load following a risk-based approach;
  • You are an innovative, creative, self-reliant and inventive team member
  • You have strong communication skills, ability to put information in to meaningful messages driving the actions/agenda forwards.
  • Beside an open, dedicated and team oriented attitude you show perseverance and the ability to think for yourself
*LI-CSJOB*Ms. M. Wiendlocha would be delighted to receive your application.
Please apply via our career portal.

Arbeitsort:

8000Zürich

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